依据2023年9月20日在池州市澳门皇冠体育_中国竞彩网$【官网娱乐平台】：自然资源和规划局二楼会议室举行的听证会所制作的听证笔录，根据《自然资源听证规定》第十七条的规定，作出本听证纪要。

一、听证会的基本情况

听证事项：池州市澳门皇冠体育_中国竞彩网$【官网娱乐平台】：大唐矿业有限公司对澳门皇冠体育_中国竞彩网$【官网娱乐平台】：自然资源和规划局拟作出的行政处罚申请听证

主持人：吴茂祥（澳门皇冠体育_中国竞彩网$【官网娱乐平台】：自然资源和规划局政治处主任）

听证员：陈静芳（澳门皇冠体育_中国竞彩网$【官网娱乐平台】：自然资源和规划局政策法规科科长）、尤海(澳门皇冠体育_中国竞彩网$【官网娱乐平台】：自然资源和规划局生态修复科副科长)

记录员：张丽（澳门皇冠体育_中国竞彩网$【官网娱乐平台】：自然资源和规划局政策法规科办事员）

听证会申请人：池州市澳门皇冠体育_中国竞彩网$【官网娱乐平台】：大唐矿业有限公司

授权代理人：胡久文（安徽九华律师事务所律师）

案件调查人：徐玲（区自然资源和规划局执法监察大队大队长）

案件调查人：张宗样（区自然资源和规划局执法监察大队工作人员）

二、听证事项的说明

依据《自然资源听证规定》第十九条规定及申请人的申请，澳门皇冠体育_中国竞彩网$【官网娱乐平台】：自然资源和规划局原决定于2023年9月20日上午9时举行本次听证会。后申请人提交延期举行听证申请，澳门皇冠体育_中国竞彩网$【官网娱乐平台】：自然资源和规划局统筹考虑，将本次听证会延期至2023年9月20日下午16时30分举行。

三、听证会代表的意见陈述

（一）申请人池州市澳门皇冠体育_中国竞彩网$【官网娱乐平台】：大唐矿业有限公司提出以下申辩意见：

1.根据本案的事实情况及矿产资源法等相关法律规定，大唐公司客观上不存在越界开采的违法行为。

第一，越界开采是指采矿权人超越批准的矿区范围进行采矿进行开采的违法行为。根据该规定，该行为成立且应处罚的前提须是采矿权人在行使采矿权的行为中，明知超越了采矿权的范围仍然开采（包括平面范围和深度范围），并进行销售或其他利用的行为。而本案中，大唐公司系根据政府部门的要求及批准通过的设计方案及变更方案对矿山进行生态修复治理，矿石资源系在实施修复治理过程中对山体削坡产生，只不过治理过程因特殊的地质灾害等客观原因导致大唐公司未严格按设计方案进行治理。两种行为之间存在着本质区别，矿山生态修复治理属矿山地质环境保护的范畴，对在相关行为的规制和处罚，应依据《矿山地质环境保护规定》等法律法规，而不能是非法采矿的相关法律规定。

第二，大唐公司对修复治理方案及变更方案所涉区域拥有合法的采矿权证，不存在超越批准的矿区范围的情况。因此，大唐公司不具备越界开采处罚的客观前提条件。

根市自规局颁发的采矿许可证，大唐公司对案涉矿山开采深度为由230米至130标高，但在2015年3月10日，省厅批复同意对该矿山开采范围进行平面及深部扩界调整，将深度调整至最低85米(未办理变更登记)。据一期治理修复方案，最终矿山边坡应形成+95m, 110m, +130m, +150m四个台阶，安全平台宽度为5m。根据一期治理修复变更后的方案，最终矿山边坡应形成+85m, +100m, +115m, +130m，+145m五个台阶，安全平台宽度大于5m。

    实际治理过程中，因治理区域出现特殊地质状况，爆破后有帽檐、溶洞等现象，存在安全隐患。此时，在政府部门不断催促加快治理修复进度的情况下，为同时解决现场安全隐患和施工进度问题，大唐公司无奈只能在未事先书面报批的情况下，对隐患区域进行削坡排险，并根据实际情况对平台宽度进行调整，整体向后做削坡处理。但即便如此，大唐公司进行削坡处理的深度和面积范围仍在前述省厅批复的扩界调整范围之内，并未越界。

第三，对于治理修复过程中所产出的矿石资源，大唐公司已根据治理修复方案要求用于道路路基、矿山工业场地范围内的填方等工程范围内的治理。对未用于工程治理的矿石资源，大唐公司已全部移交政府部门进行有偿化处置。

根据区自规局第一次处罚时提交的321地质队《池州市澳门皇冠体育_中国竞彩网$【官网娱乐平台】：大唐矿业有限公司刘街石灰石矿矿山地质环境恢复治理一期工程（变更后）削填方量核算报告》，对采矿权范围外、治理范围内产生的削坡石灰石资源量，除已经移交处置21.88万m?（38.64万吨）外，实际用于治理工程14.46万m?（28.92万吨），堆场尚堆放4.4万m?（8.8万吨）。因此，大唐公司已依法移交处置和用于工程治理的矿山资源量已明显超出标高+85—130m矿区范围外、治理范围内产生的矿石资源量。另区自规局在本次拟处罚的依据中，无任何证据能证明大唐公司有对外销售的情况。

综上，即便认为大唐公司未按批复的方案治理，但大唐公司并未违反法律法规及市局批复中“治理中削坡产生的土石方用于治理工程，不得外销的规定”进行对外销售，因此区自规局不得认定大唐公司属于非法采矿并进行处罚。

2.区自规局拟定的处罚不满足行政处罚的构成要件，因此不得对大唐公司作出行政处罚。

行政处罚的构成要件为：1. 行为主体必须具备法定的行政主体资格；2. 行为人负有相关的法定义务；3.行为人客观上实施了违法行为；4.行为人主观上具有过错。本案中，区自规局认定大唐公司的行为属于非法采矿，且有违法所得。而在卷证据无法证明大唐公司客观上具有越界采矿的行为，主观上具有非法采矿的过错。恰到是在其提供的询问笔录中，被询问人陈述：大唐公司在治理时并不清楚存在违反设计方案的超治理行为，也未有相关部门告知，否则就不会那样做。据此，可以证实大唐公司主观上并无超范围治理的过错。

3.根据《自然资源违法行为立案查处工作规程》第4.2.8.2条矿产违法所得的认定。对越界开采的，违法所得的数额应当按照销售凭据确定；没有销售凭据的，价值按照销售或者已经利用的违法采出矿产品的数量和价格认定。根据该条规定，若处罚机关认定行为人越界开采并处以没收违法所得处罚，需提供确凿的证据证实行为人是否具有违法所得及违法所得的数额。本案中，区自规局无任何证据证明大唐公司具有越界采矿的违法所得以及违法所得的数额。

另在适用该条认定违法所得及数额时应遵循如下规则：首先，应提供销售凭据，若无法提供销售凭据的，处罚机关应证明无法提供销售凭据的原因（有但已遗失或被销毁，还是根本没有销售）；其次，在处罚机关能够证明行为人有销售行为及无法提供销售凭据原因的情况下，才能适用该条第二款即按照销售或者已经利用的违法采出矿产品的数量和价格认定违法所得数额。但适用第二款时，同样要证明行为人销售或者已经利用的违法采出矿产品的具体数量。

而根据在卷证据，区自规局在未提供销售凭据，也未证明未提供销售凭据真实原因的情况下，即直接适用该条第二款即按照销售或者已经利用的违法采出矿产品的数量和价格认定违法所得的数额明显错误。另外，即便按第二款来认定，在卷证据也无法证明大唐公司具有销售或利用的行为，更不存在违法所得。

实际上，在第一次处罚时，复议机关即以处罚机关未提供销售凭据证据不足为由，撤销了区自规局做出的处罚。第一次处罚后至今，大唐公司未再有新的违法行为和事实，而本次拟处罚中，区自规局仍未提供销售凭据且不能证明未提供销售凭据真实原因。据此，在基本事实不变的情况下，区自规仅因检察院的检查建议，即对大唐公司又重新做出处罚，明显无事实根据和法律依据。况且，检察建议书只是要求依法处理，并未求进行处罚。

4.区自规局在拟定处罚中因对行为定性错误导致适用法律错误。如前所述，因大唐公司不存在越界采矿的违法行为，故不能适用《中华人民共和国矿产资源法》第四十条、《中华人民共和国矿产资源法事实细则》第四十二条、《矿产资源开采登记管理办法》第17 规定，以非法采矿行为对大唐公司进行处罚。即便认为大唐公司的超范围治理行为违法，也应依据《矿山地质环境保护规定》第二十七的规定进行处罚，即先责令整改，逾期不改的再进行行政处罚。

5.对于区自规局拟作出的处以违法所得20%的罚款，大唐公司认为该处罚没有事实根据和法律依据，区自规局不得做出该项行政处罚。

首先，该罚款是建立在具有违法所得的基础之上，但如前所述大唐公司未有越界开采的违法行为，更未有进行销售的违法所得，因此该项处罚明显无法成立。

其次，根据（2023）皖1702刑初334号刑事判决书，法院判决大唐公司原法定代表人江胜军犯非法采矿罪（本案为单位犯罪处理，大唐公司检察院已另案做不起诉处理）判处由其徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币50万元。根据行政处罚法第三十五条第二款之规定：违法行为构成犯罪，人民法院判处罚金时，行政机关已经给予当事人罚款的，应当折抵相应罚金；行政机关尚未给予当事人罚款的，不再给予罚款。根据该条规定，因判决已作出并判处了罚金，当然不能再做出罚款的处罚。另外需说明的是，该罚金虽然判决由被告江胜军缴纳，但本案为单位犯罪，刑法对单位犯罪采取双罚制，因此该款应算作对大唐公司的处罚，该情形符合行政处罚法第三十五条第二款的规定。

 综上所述，区自规局提供的在卷证据材料不足以证明大唐公司客观上具有非法采矿及对外销售的行为，主管上具有非法采矿及对外销售的过错。因此不得以非法采矿行为对大唐公司做出拟定的行政处罚。

（二）案件调查人员提出以下陈述：

1.矿山地质环境治理情况：2017年11月，池州市澳门皇冠体育_中国竞彩网$【官网娱乐平台】：大唐矿业有限公司委托安徽吉地地质科技有限公司编制提交了《池州市澳门皇冠体育_中国竞彩网$【官网娱乐平台】：大唐矿业有限公司刘街石灰岩矿矿山地质环境恢复治理一期工程设计书》，该《设计书》通过原市国土资源局组织专家进行评审，并予以批准。批准设计治理区面积为4.81公顷，由6个拐点控制。治理靠邦台阶高度为15米～20米，最终形成边坡将形成+95米、+110米、+130米和+150米四个台阶，安全平台宽度5米，台阶坡面角为55°，最终边坡角50°。批准治理动用资源量30.11万立方米（79.79万吨），其中+130米以上（均在采矿权范围内）土石方量为8.23万立方米（21.81万吨），+130米以下土方量为7.30万立方米（19.35万吨），石方量为14.58万立方米（38.64万吨，价款已缴清）。设计填方量7.03万立方米（合18.63万吨）。

2.矿山治理削坡量认定情况：根据我局委托321地质队于2021年6月编制提交的《池州市澳门皇冠体育_中国竞彩网$【官网娱乐平台】：大唐矿业有限公司刘街石灰岩矿地质环境恢复治理一期（变更后）工程削填方量核算报告》（评审修改后终稿），核算日期2020年1月17日（变更设计基准日）至2021年2月22日。

（1）矿山地质环境治理变更设计范围内、外总削坡体积31.02万立方米、具体如下：

①+130m标高以上削坡水泥用石灰岩矿9.00万立方米（23.85万吨）。其中：

  Ⅰ、治理设计削坡边坡线范围内（采矿权（治理设计）平面范围内）：削坡水泥用石灰岩矿6.41万立方米（16.99万吨）；

  Ⅱ、治理设计削坡边坡线范围外（采矿权（治理设计）平面范围内）：削坡水泥用石灰岩矿2.59万立方米（6.86万吨）。

  ②+130m标高以下削坡总体积为22.02万立方米。其中：

  Ⅰ、治理设计削坡边坡线范围内（治理设计平面范围内）：削坡土方1.81万立方米，水泥用石灰岩矿5.49万立方米（14.55万吨）；

  Ⅱ、治理设计削坡边坡线范围外（治理设计平面范围内）：削坡土方3.12万立方米，水泥用石灰岩矿11.60万立方米（30.74万吨）。

 （2）矿山+90m标高平台堆放土方（虚方）4.40万立方米。

 （3）矿山治理区内崩滑土方（土夹石）0.59万立方米。

 （4）矿山厂区至老虎嘴与齐石公路交界公路交界处道路路基填方：土方（实方）0.33万立方米，石灰岩矿2.95万立方米（5.90万吨）。

 （5）矿山工业场地范围内填方：土方（实方）6.20万立方米，石灰岩矿11.51万立方米（23.02万吨）。

 （6）矿山工业场地范围地表5个堆场石灰岩矿堆石方量为4.40万立方米（8.80万吨）。

根据321地质队提交的《池州市澳门皇冠体育_中国竞彩网$【官网娱乐平台】：大唐矿业有限公司刘街石灰岩矿地质环境恢复治理一期工程（变更后）削填方量核算报告》，具体各类资源量情况如下：

1.采矿权内+130米标高以上（治理设计削坡边坡线范围内、外）消耗土、石方量11.02（2.02+6.41+2.59）万立方米，超批准消耗土、石方量2.79（11.02-8.23）万立方米。                                                    

 2.采矿权+130米以下治理设计削坡边坡线范围外（治理设计平面范围内）开采土、石资源量14.72万立方米，其中土方量3.12万立方米，石方量11.60万立方米（30.74万吨）。

综上，池州市澳门皇冠体育_中国竞彩网$【官网娱乐平台】：大唐矿业有限公司在其所属刘街石灰石矿采矿权范围外开采石灰石矿资源量11.60万立方米（30.74万吨）。

3.大唐公司采矿权的最低开采标高为+130米。而大唐公司治理超量的30.74万吨为标高+130米以下超治理边坡线外产生，属于典型的以采代治，因此定性为越界开采行为。

4.大唐公司将采出的部分矿产品直接用于填坑和修路（未有偿化处置），由于这些资源量全部用于大唐公司实际使用，且矿产品为国有资产，因此在处罚中这部分方量不应当扣减。

5.根据《自然资源查处规程》第4.2.8.2章节中澳门皇冠体育_中国竞彩网$【官网娱乐平台】：“矿产品违法所得认定”之规定“越界采矿的，违法所得没有销售凭证的，价值按照已经销售或者已经利用的违法采出矿产品的数量和价格认定。”因此在本次处罚中，鉴于没有销售凭证和销售流水，因此对于矿产品的价格以区发改委提供的对该矿产品的价格认定作为处罚标准。同时，越界的30.74万吨矿产品中，1.41万吨矿产品已被梅街镇人民政府公开处置，扣减后剩下的29.33万吨仍为已经利用的违法采出矿产品，因此定为本次处罚的吨量。

（三）双方证据质证情况

1.案件调查人员提供以下证据：

（1）池州市澳门皇冠体育_中国竞彩网$【官网娱乐平台】：大唐矿业有限公司营业执照、法人身份证复印件、授权委托书、授权委托人身份证复印件和采矿许可证复印件；

（2）授权委托人询问笔录；

（3）《起诉意见书》（池贵公（森）诉字〔2022〕118号）；

（4） 《公告》（贵检民公告〔2022〕23号）《检察意见书》（贵检意〔2023〕18号）《不起诉决定书》（贵检刑不诉〔2023〕144号）《扣押决定书》（贵检扣决〔2023〕64号）和《扣押财物、文件清单》；

（5） 《澳门皇冠体育_中国竞彩网$【官网娱乐平台】：池州市澳门皇冠体育_中国竞彩网$【官网娱乐平台】：大唐矿业刘街石灰石矿地质环境治理产生未有偿化资源处置的函》（池贵自然资规函〔2021〕893号）《澳门皇冠体育_中国竞彩网$【官网娱乐平台】：池州市澳门皇冠体育_中国竞彩网$【官网娱乐平台】：大唐矿业刘街石灰石矿地质环境治理产生未有偿化资源处置事项的通知》（贵国资〔2021〕68号）《评估报告》《挂网公告》《产权成交确认书》和《转账电子回单》；

（6） 《澳门皇冠体育_中国竞彩网$【官网娱乐平台】：请求处置富莱斯德工业场地石子堆料的报告》（梅政字〔2022〕83号）《澳门皇冠体育_中国竞彩网$【官网娱乐平台】：做好梅街镇人民政府申请处置石料工作的通知》（贵国资〔2022〕93号）《资产评估报告》、《挂网公告》《产权成交确认书》和《网上转账汇款电子回单》。

（7） 池州市澳门皇冠体育_中国竞彩网$【官网娱乐平台】：大唐矿业有限公司递交的《涉非法采矿案企业合规计划书》和《合规承诺书》；

（8）《生态环境损害赔偿意见书》《生态环境损害赔偿磋商协议》《澳门皇冠体育_中国竞彩网$【官网娱乐平台】：池州市澳门皇冠体育_中国竞彩网$【官网娱乐平台】：大唐矿业有限公司刘街石灰石矿“Ⅲ号矿体+105m以下边坡及平台”地质环境生态修复方案专家评审意见的函》（池自然资规修函〔2023〕11号）《专家组审查意见》《池州市澳门皇冠体育_中国竞彩网$【官网娱乐平台】：大唐矿业有限公司Ⅲ号矿体+105m以下边坡及平台地质环境生态修复总结报告》、《池州市澳门皇冠体育_中国竞彩网$【官网娱乐平台】：大唐矿业有限公司刘街石灰石矿“Ⅲ号矿体+105m以下边坡及平台”矿山地质环境生态修复验收专家组意见》《生态环境损害赔偿资金缴款书》《网上转账汇款电子回单》和《企业电子回单》（大唐公司汇款至区财政伍佰万元）。

2.申请人提交以下证据清单：

（1）（2023）皖1702刑初334号刑事判决书

证明内容：①根据该判决书查明的事实，在治理过程中大唐公司之所以未完全按设计方案进行削坡治理，是因两个原因：一是治理区域山体出现白云石伴生石灰断层，爆破后有帽檐、溶洞等现象，存在安全隐患必须进行削坡危险；二是在修建+85M和+100M平台时，平台宽度达不到矿山配套招商项目新建破碎及库料场宽度的需要，为落实项目建设必须整体向后作削坡处理。  

据此，本案中大唐公司行为的性质最多只能定性为因客观原因导致的未按设计方案施工，但绝非越界开采，两者性质存在根本区别。另外，大唐公司主观上也没有越界开采的故意。处罚机关定性为越界开采无事实根据和法律依据。

 ②本案法院判决被告人江胜军犯非法开采罪（本案为单位犯罪处理，大唐公司检察院已另案做不起诉处理）判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币50万元。根据行政处罚法第三十五条第二款之规定“违法行为构成犯罪，人民法院判处罚金时，行政机关已经给予当事人罚款的，应当折抵相应罚金；行政机关尚未给予当事人罚款的，不再给予罚款。”根据该条款规定，因判决现已作出并判处了罚金，行政机关不得再作出处罚处理。

3.申请人提出以下质证意见：

（1）第1组证据：对第2组证据的真实性没有异议。另外要说明的是，结合采矿许可证和在卷的其他证据可以证实，设计方案治理区域位于大唐公司采矿权证范围内，实际进行削坡治理的范围也位于治理设计平面范围内。

第2组证据：对第2组证据两份询问笔录的真实性没有异议。但要说明两点，第一点：第一份询问笔录中，区自规局工作人员从头至尾都在问被询问人"涉嫌超范围治理"的相关情况，从头到尾未提到也未问到“越界开采”的情况，说明其本身也认为案涉行为性质属于未案设计方案的超范围治理，而非越界采矿。第二点：根据第一份笔录中被询问人的陈述可知，在变更设计方案之后的治理过程中，大唐公司是不知道有越界的，只是清理帽檐、伞岩，并明确说了当时不知道，后来晓得，要是治理过程中知道的话就不会超，由此说明大唐公司并主观上不明知更不存在故意。第三点：被询问人明确说明所有治理中开出的矿石，一部分 根据政府部门批文和设计方案要求用于了路基和矿山场地的填埋，另一部分交由政府部门合法处置，并通过公开方式合法购得，从未对外违法销售。

第3、4组证据：对该组证据两份询问笔的真实性没有异议。 但要说明的是，1.根据扣押决定书、扣押文件财务清单、不起诉决定书，因检察院对大唐公司不起诉，大唐公司被扣押的500万元司法机关应予退还大唐公司。2.检察建议书中，检察机关虽建 议区自规局对大唐公司依法处理，但并未要求要行政处罚，是否处罚还应根据事实情况，依据行政处罚法等法律法规来判定。

第5、6 组证据：对该两组证据的真实性无异议。通过该两 组证据可以证实，治理过程产出的矿石资源，除被依法用于了路 基和矿山场地的填埋外，剩余在通过政府有偿化处置中由大唐公司合法购得。

第7组证据：真实性无异议。但不能证明案涉行为性质系越界开采的性质，也不能证明事发时大唐公司主观上明知且故意。

第8组证据：真实性无异议。但该组证据仅能证明大唐公司 依法履行了生态环境修复的法定责任，与案涉行政处罚所涉事实和性质的认定没有直接法律关系。

综合上述所有证据，无法证明：1.大唐公司所涉行为的性质属于越界开采，并在主观上明知且故意；2.在治理过程中超设计方案开采的具体数量；3.以上证据中没有提供销售凭证，不能证明大唐公司存在违法销售行为和存在违法所得收入。

4.案件调查人提出以下质证意见：

    澳门皇冠体育_中国竞彩网$【官网娱乐平台】：处罚中认定的30.74万吨越界量是由321地质队勘测得出，且澳门皇冠体育_中国竞彩网$【官网娱乐平台】：人民检察院在检察意见书中也写的很清楚。综上作为处罚依据没有问题。同时，矿产品属于国有资产，大唐公司在未有偿化的前提下，用于治理范围外修路和填坑用，已造成国有资产流失，理应收到行政处罚。

（四）双方辩论情况

申请人认为：第一，澳门皇冠体育_中国竞彩网$【官网娱乐平台】：澳门皇冠体育_中国竞彩网$【官网娱乐平台】：人民法院第（2023）皖1702刑初334号《刑事判决书》中，已判处大唐矿业原法定代表人江胜军罚金50万元。该罚金50万元应当为单位罚金。第二，30.74万吨量只是检察院的检察建议，不能作为本次行政处罚的依据。第三，在没有销售凭证的情形下，处罚机关没有证据证明大唐公司存在销售行为，且事实上大唐公司也并没有销售。处罚机关证据不足，就不能认定大唐公司存在越界行为，更不应该针对大唐公司进行行政处罚。第三，30.74万吨矿产品非一日可采出，没有任何一个部门告知我们越界了，只告诉我们尽快治理。同时，发现问题也没有给我们一次整改的机会。我们认为只有在整改不力的情形下，才能进行行政处罚。第四，在处罚机关的第一次行政处罚和本次行政处罚之间，大唐公司未发生违法行为事实。且第一次行政处罚时，区自规局要求九华律师事务所、安池律师事务所各出具了一份法律意见书，这两份法律意见书虽表述不同，但结论基本一致，为“处罚所依据的证据材料存在瑕疵。如果执意作出行政处罚，则有被撤销风险。”从这可充分说明大唐公司不存在越界采矿行为。在大唐公司没有新的违法事实情形下，仅仅根据检察意见书再次进行处罚，明显没有事实根据和法律依据。如果执意处罚，大唐公司将行使行政复议和行政诉讼权利。另，即便大唐公司在治理中有违法行为，我方认为这过程中也受一系列客观原因影响，大唐公司不存在主观故意，故也不应当对大唐公司进行行政处罚。

（五）最终陈述

1.案件调查人：案件事实清楚，理应进行行政处罚。

2.申请人：希望免予处罚。

四、听证事项的意见分歧

大唐公司是否存在越界开采违法行为

五、对听证会意见的处理建议  

综上，我局拟作出的行政处罚决定与澳门皇冠体育_中国竞彩网$【官网娱乐平台】：人民法院（2023）皖1702刑初334号刑事判决书认定事实一致。经本次听证，建议执法监察大队依法依规处置。

 

听证主持人：吴茂祥

听  证  员：陈静芳

听  证  员：尤  海

 

 

2023年9月22日